為充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，加快推進陜西省經濟結構調整和產業(yè)轉型升級，推動全省新質生產力發(fā)展，根據《陜西省政府投資引導基金管理辦法》（陜政辦發(fā)〔2023〕3號）和《陜西省政府投資引導基金管理辦法實施細則》的相關規(guī)定和省財政廳的工作安排，現針對陜西省政府投資引導基金（簡稱“引導基金”）擬設子基金公開遴選管理機構，有關事項公告如下：

一、征集方向

為落實省委、省政府有關支持科技創(chuàng)新、服務主導產業(yè)、完善基金鏈條的要求，本次征集的子基金將重點支持戰(zhàn)略新興產業(yè)和先進制造產業(yè)，兼顧培育未來產業(yè)，主要圍繞新能源和新能源汽車、高端裝備制造、新一代信息技術、新材料和未來產業(yè)五個方向（簡稱“五大產業(yè)方向”）。同時鼓勵央地合作、省市聯動、政企協同等多元化的合作方式。

2024年引導基金首批子基金“揭榜掛帥”，擬在新材料和新能源汽車兩個產業(yè)方向各發(fā)起設立子基金一只，現面向全社會征集在相關領域具有豐富投資管理經驗的基金管理機構擔任管理人。子基金具體設立要求詳見附件1。

二、征集期限

自本公告發(fā)布之日起開始常態(tài)化受理“五大產業(yè)方向”子基金申報資料。針對“揭榜掛帥”子基金，征集期限為自本通知發(fā)布之日起1個月。

三、征集程序

（一）公開征集

征集文件已公開發(fā)布，申報機構可在陜西財金投資管理有限責任公司（簡稱“陜財投”）官網自行下載，隨后按照規(guī)定的要求和方式進行申報。

（二）申報立項

擬申請引導基金出資的子基金管理機構向陜西省政府投資引導基金管理有限責任公司（簡稱“引導基金管理公司”）提交子基金設立方案，以及出資人意向及出資能力證明等申報指南列明的材料。

（三）盡職調查

引導基金管理公司對子基金以及子基金管理機構的投資管理能力開展盡職調查，客觀評估基金方案的真實性和可行性。

（四）投資決策

引導基金管理公司組織對子基金的設立方案、盡職調查報告及投資建議進行評審，根據引導基金擬出資額，分級進行投資決策。

（五）基金設立

針對“五大產業(yè)方向”常態(tài)化征集的子基金，通過投資決策后，根據相關規(guī)定，開展子基金合伙協議（或公司章程）簽署、工商注冊、基金備案等工作。針對“揭榜掛帥”的子基金，通過投資決策選定的基金管理機構，在陜財投官網公示無異議后，履行上述協議簽署、注冊、備案等工作。

四、子基金設立要求

子基金設立基本要求如下：

（一）設立規(guī)模

募集總規(guī)模不低于2億元。

（二）注冊地

注冊在陜西省內，按照國家監(jiān)管要求依法合規(guī)開展業(yè)務。

（三）存續(xù)期

存續(xù)期一般不超過7年，特殊情況不超過10年，不滾動投資。

（四）投資領域

重點圍繞“五大產業(yè)方向”，應有相對專注的投資領域，在該領域投資額原則上不低于子基金規(guī)模的60%，并在基金方案中明確闡述支持重點產業(yè)發(fā)展的投資邏輯和投資策略。

（五）返投要求

在陜西省內的投資額不低于引導基金出資額的1.5倍。

（六）投資限制

引導基金和子基金不得從事以下業(yè)務:

1.擔保、抵押、委托貸款等;

2.投資二級市場股票(以并購重組為目的的除外)、期貨、房地產、證券投資基金、評級 AAA 以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

3.向第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權投資為目的的可轉債除外);

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

6.發(fā)行信托或集合理財產品募集資金;

7.法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

（七）門檻收益率

門檻收益率具體由各出資人共同約定，原則上不低于6%，需特殊扶持的領域可適當降低。

（八）管理費

子基金管理費按實繳規(guī)模計提，具體費率根據基金屬性及基金規(guī)模協商確定。退出期管理費相較于投資期可適當降低，延長期不收取管理費。

（九）其他要求

1.基金募集。應向合格投資者募集，在提交的子基金設立方案中應有不低于募集總規(guī)模50%的意向出資（不含引導基金出資）。

2.出資比例。申請引導基金出資一般不超過子基金總規(guī)模的30%。

3.出資計劃。子基金的實繳出資計劃應與投資計劃相匹配，避免資金閑置，采取分期出資的子基金，當上期出資實際使用80%后方可申請下期出資。

4.預留印鑒。子基金開設的銀行賬戶中需預留引導基金印鑒。

5.落地時限。子基金應在方案批復6個月內完成工商注冊并啟動基金備案工作。

五、申報資質要求

申報的管理機構應在相關產業(yè)領域內具有豐富的投資管理經驗和相應的募資能力，需提供明確的基金設立及運作方案。基本要求如下：

（一）實繳資本

在中國境內依法設立，實繳注冊資本不低于1000萬元。

（二）合規(guī)經營

已在相關監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，且管理機構及其工作人員近3年無重大違法違規(guī)行為，無行政主管機關或司法機關處罰、失信等不良記錄。

（三）營業(yè)場所

在陜西省內有固定營業(yè)場所。

（四）管理機制健全

有健全的投資管理和風控流程，規(guī)范的投資決策機制，能夠開展高效的投后管理及優(yōu)質的增值服務。

（五）歷史業(yè)績及團隊配備

核心管理人員歷史業(yè)績優(yōu)秀，具有豐富的產業(yè)投資管理經驗，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備5年以上投資管理經驗的高級管理人員，且有3個以上股權投資的成功案例。

（六）出資要求

應認繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，其關聯方在子基金中有出資的，可降低至0.5%。

六、申報方式

（一）基金管理機構應按照附件2《子基金管理機構申報材料清單》準備申報資料。

（二）設立方案和其他書面申報材料需訂裝成冊并加蓋公章，郵寄3份至：陜西省西安市蓮湖區(qū)桃園南路1號9幢13層。同時將電子掃描版材料發(fā)送至：sxydjj@sxcjtz.cn。

（三）聯系方式

申報聯系人：王燕杰

聯系方式：029-81626999轉1344 15991667743

七、其他事項

（一）本征集公告不構成法律上合同訂立的要約或承諾行為。

（二）申報材料一經提交，不予退回。

特此公告。

附件：1.新材料基金及新能源汽車基金設立要求

2.子基金管理機構申報材料清單

陜西省政府投資引導基金管理有限責任公司

2024年7月29日

附件1

新材料基金及新能源汽車基金設立要求

2024年引導基金首批擬在新材料和新能源汽車兩個產業(yè)方向，與相關領域領先的基金管理機構聯合發(fā)起設立子基金各一只。具體設立要求見下：

一、新材料基金

1.基金規(guī)模：5-10億元。

2.組織形式：有限合伙企業(yè)。

3.存續(xù)期限：投資期和退出期原則上不超過7年，延長期共計不超過2年。

4.注冊地址：陜西省內。

5.投資方向：圍繞新材料方向相關細分領域產業(yè)鏈上下游開展投資。

6.管理費：投資期不高于基金實繳規(guī)模的2%，退出期不高于實繳規(guī)模扣除已退出項目本金的1.5%。

7.門檻收益率：不低于6%/年（單利）。

8.引導基金出資：引導基金對子基金出資一般不超過子基金規(guī)模的30%。

二、新能源汽車基金

1.基金規(guī)模：10-15億元。

2.組織形式：有限合伙企業(yè)。

3.存續(xù)期限：投資期和退出期原則上不超過7年，延長期共計不超過2年。

4.注冊地址：陜西省內。

5.投資方向：圍繞新能源汽車方向相關細分領域產業(yè)鏈上下游開展投資。

6.管理費：投資期不高于基金實繳規(guī)模的2%，退出期不高于實繳規(guī)模扣除已退出項目本金的1.5%。

7.門檻收益率：不低于6%/年（單利）。

8.引導基金出資：引導基金對子基金出資一般不超過子基金規(guī)模的30%。

三、時限要求

中選機構應在中選公示結束后，確保基金按時完成以下事項：

1.公示結束后6個月內完成子基金合伙協議簽署、工商登記注冊，并啟動首期資金繳款以及中基協備案。

2.根據基金合伙協議約定及時開展投資業(yè)務。