為深入實施創新驅動發展戰略，認真貫徹省委、省政府支持科技創新的決策部署，充分發揮財政資金的引導撬動作用、提高其使用效益，支持秦創原及“雙中心”建設，加速關鍵核心技術攻關及科技成果轉化，著力培育新質生產力，增強發展新動能，促進科技與經濟緊密結合、創新成果與產業發展密切對接，陜西省政府投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）擬發起設立陜西省天使投資引導基金（母基金）（以下簡稱“基金”、“母基金”或“天使母基金”），現針對母基金公開遴選管理機構，有關事項公告如下：

一、征集范圍

陜西省天使投資引導基金，基金設立方案相關要素詳見附件1。

二、征集期限

自本公告發布之日起開始受理申報資料，申報截止日期為2024年8月31日。

三、征集程序

（一）公開征集。公開發布征集文件，管理機構可登陸陜西財金投資管理有限公司官網（http://chinatestingmachine.com)自助下載，并按照規定要求和方式申報。

（二）申報立項。擬申請成為母基金管理機構的管理人向陜西省政府投資引導基金管理有限責任公司（以下簡稱“引導基金管理公司”）提交母基金設立方案，以及合伙協議草案、出資人意向及出資能力證明等附件2列明的材料。

（三）盡職調查。引導基金管理公司對母基金管理機構的投資管理能力開展盡職調查，客觀評估基金方案的真實性和可行性。

（四）投資決策。引導基金管理公司組織對母基金的設立方案、盡職調查報告及投資建議進行評審，并根據引導基金出資額，分級進行投資決策。

（五）基金設立。通過投資決策后，在陜財投官網公示無異議后，按照《陜西省政府投資引導基金管理辦法》《陜西省政府投資引導基金管理辦法實施細則》有關規定，開展合伙協議簽署、工商注冊、基金備案等相關工作。

四、征集要求

申報的管理機構應在相關產業領域內具有豐富的投資管理經驗和相應的募資能力，需提供明確的基金設立及運作方案。管理機構及基金方案基本要求如下，詳細要求見附件1：

（一）管理機構應具備的條件

1.基本要求

（1）已完成中國證券投資基金業協會管理人登記。

（2）應為天使母基金提供完整的人員配置及詳細的服務方案。

（3）鼓勵母基金管理機構注冊在陜西境內。

（4）管理機構應在陜有成功投資案例，對陜西省產業有深入研究及分析。同時具備豐富的投后能力和經驗。

（5）基金管理團隊的核心投資、投后及管理人員需鎖定。在基金完成可投資金70%的投資進度之前，基金管理團隊不得募集、管理相同或相近投資領域和階段的其他母基金。

2.管理資質要求

（1）管理機構及主要人員（總監及以上）擁有良好的合規記錄，近三年內未發生重大違法違規行為，不存在受到監管機構通報批評或處罰等問題；近一年內不存在管理團隊成員大量離職等情況，擁有良好的穩定性。

（2）管理機構具有完善的公司治理、決策流程和內控機制，建立并實行了科學有效的激勵約束機制。

3.團隊配備及規模

（1）配備的管理團隊成員應具備管理創業及股權投資基金的相關條件，擁有相關從業資格證書。

（2）配備的核心成員應具有5年以上創業及股權投資經驗，其中專職高級管理人員不低于3人且應具備5年以上天使類母基金管理經驗。

4.投資管理能力

管理人及配備的核心成員有較強的投資管理能力，管理人累計實際管理的創業投資基金產品不少于3只（至少1只為天使類母基金，實際投資規模不低于20億元）；管理人累計管理規模不低于50億元（按照實繳規模計算）。

（二）基金方案應具備的條件

1.基金核心要素

（1）基金名稱：陜西省天使投資引導基金合伙企業（有限合伙）。

（2）基金組織形式：有限合伙型。

（3）基金規模：20億元。

（4）基金注冊地：陜西省。

（5）基金存續期限：13年，其中投資期4年，退出期9年，經全體合伙人一致同意可最多延長2次，每次不超過1年。

（6）基金管理費：投資期0.5%/年，退出期0.3%/年，（其中投資期按照實繳金額，退出期按照已投未退投資本金為基數收取，管理費率的80%為固定費率，20%為績效考核費率）。

（7）基金門檻收益率：單利3%/年。

2.出資結構及進度

（1）出資構成

引導基金擬出資不超過母基金總規模的90%；基金管理人及其關聯方出資不低于母基金總規模的10%，且鼓勵管理人超額募集（若超額募集，在遴選中可適當加分），構建多元化出資結構，促進協同發展。

（2）出資進度

基金成立后，首期各出資人同比例實繳母基金規模的30%。后續由管理人按照天使母基金投資計劃按季度發起繳款申請。

3.投資方式、領域、區域

（1）投資方式

天使母基金主要采用發起設立或增資子基金的方式對外投資，同時可擇優進行項目直投。天使母基金不應投資于母基金管理人及其關聯方管理的其它基金。

天使母基金直投項目需為初創科技型企業且為省內重點項目，累計直投總額不超過天使母基金實繳規模的20%，且必須為陜西省內注冊的項目，不包括外地企業在陜設立的子公司、分公司等方式投資的項目。

初創型科技企業應當同時滿足以下條件：成立時間不超過7年，職工人數不超過200人，年度營業收入不超過2000萬元，被投企業相關指標按照基金首次投資時上一年度末數據進行認定。同時，基金投資時，企業外部融資不超過2輪（不包含發起設立階段）。

（2）投資領域

基金作為母基金，應投向符合我省產業發展定位的戰略性新興產業和未來產業領域，支持硬科技領域中的原始創新、科技成果轉化及培育發展新質生產力的天使階段子基金或項目。鼓勵“投早”、“投小”、“投硬科技”。

（3）投資區域

母基金所投子基金及直投項目應注冊在陜西省內。

母基金所投子基金投向陜西省內項目的金額不低于母基金出資額的150%。

4.投資策略

（1）對子基金投資策略

母基金將專注于投早、投小、投創新、投硬科技為定位的子基金，全面支持科技成果轉化和科技創新企業的發展。

一是通過子基金與陜西省內各大高校建立緊密合作關系，積極引入高校作為LP或管理人。通過充分利用高校的科研優勢和人才資源，推動高校科研成果的產業化進程。

二是與陜西省內各大科研院所深度合作。通過支持具有創新性和前瞻性的科研項目，加速科研成果的轉化和應用，為科技創新提供堅實保障。

三是與開發區、產業園區、新型研發機構、鏈主企業等通過整合區域資源和研發力量，推動科技項目的落地和發展，提升區域經濟和產業競爭力。

四是嚴格按照省委、省政府的政策導向，針對不同細分領域設立子基金。

（2）對項目投資策略

母基金直投項目的投資策略應緊扣陜西省委省政府的戰略決策部署，重點包括以下幾個方面：一是優先投資于具有顯著技術壁壘和廣泛應用前景的高端硬科技企業，如新材料、先進制造和人工智能等領域，以推動陜西省在這些領域的技術領先地位；二是重點支持科研機構和高等院校的前端原始創新項目，通過資本引導和產業協同，促進基礎研究成果的快速轉化，提升原始創新的商業化能力；三是瞄準符合陜西省產業定位的高端科研成果，搭建完善的孵化平臺和生態系統，扶持具有高成長性和潛力的“高精尖”產業項目，推動科研成果的產業化落地和規模化發展。

五、其他

（一）基金管理機構應按照附件2清單準備申報資料。

（二）申請報告和其他書面申報材料需訂裝成冊并加蓋公章，郵寄2份至：陜西省西安市蓮湖區桃園南路1號財金大廈13層。同時將電子掃描版材料發送至申報聯系人。

（三）聯系方式

申報聯系人:李云龍 13669250619 029-81626999轉1326liyunlong@sxcjtz.cn