第一章　總　則

       第三條　資金來(lái)源為：省級(jí)財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等安排的資金，引導(dǎo)基金投資收益及退出資金，中央財(cái)政安排用于基金的相關(guān)資金，社會(huì)捐贈(zèng)（捐助）資金及社會(huì)資本等。引入社會(huì)資本，需按程序報(bào)批后實(shí)施。
       第四條　引導(dǎo)基金采取認(rèn)繳制，分期出資。省級(jí)財(cái)政根據(jù)財(cái)政狀況和引導(dǎo)基金的投資進(jìn)度分期出資，資金投向按年度投資計(jì)劃和政策導(dǎo)向統(tǒng)籌安排。
       第五條　引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股等方式，與其他出資人合作發(fā)起設(shè)立基金或增資已設(shè)立的基金。引導(dǎo)基金投資的各類(lèi)基金統(tǒng)稱(chēng)為引導(dǎo)基金的子基金。引導(dǎo)基金原則上不單獨(dú)出資設(shè)立子基金，另有規(guī)定的除外。經(jīng)投資決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，引導(dǎo)基金可以直接投資項(xiàng)目。
       第六條　引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的機(jī)制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動(dòng)發(fā)展”的原則運(yùn)行。

第二章　管理架構(gòu)和職責(zé)

       第七條　引導(dǎo)基金實(shí)行基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì)）、基金管理委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì)辦公室）、引導(dǎo)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）三層管理架構(gòu)。管委會(huì)是引導(dǎo)基金的投資決策機(jī)構(gòu)；管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)管委會(huì)日常工作，設(shè)在省財(cái)政廳；基金管理公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作。
       第八條　管委會(huì)主任由省政府常務(wù)副省長(zhǎng)兼任，副主任由省政府分管副秘書(shū)長(zhǎng)和省財(cái)政廳廳長(zhǎng)兼任。成員單位包括省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省工業(yè)和信息化廳、省審計(jì)廳、省地方金融監(jiān)管局等部門(mén)。研究事項(xiàng)涉及其他省級(jí)部門(mén)時(shí)，相關(guān)部門(mén)參加會(huì)議。
       管委會(huì)主要職責(zé)：
       （一）審定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，確定主要投資方向及投資原則；
       （二）審議引導(dǎo)基金管理等制度及管委會(huì)議事規(guī)則等；
       （三）審定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃；
       （四）審議引導(dǎo)基金年度工作報(bào)告；
       （五）承擔(dān)省政府交辦的其他工作。
       第九條　省財(cái)政廳為政府投資引導(dǎo)基金的主管部門(mén)，承擔(dān)管委會(huì)辦公室職責(zé)。
       （一）擬定引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則、資金監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)、管委會(huì)議事規(guī)則等制度；
       （二）擬定引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、年度投資計(jì)劃等；
       （三）牽頭落實(shí)管委會(huì)決定事項(xiàng)，定期向管委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金的投資運(yùn)行情況；
       （四）負(fù)責(zé)監(jiān)督引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行以及管理運(yùn)作；
       （五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的績(jī)效評(píng)價(jià)管理工作；
       （六）協(xié)調(diào)省級(jí)相關(guān)部門(mén)為子基金管理提供服務(wù)等；
       （七）管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
       第十條　為提高引導(dǎo)基金管理和投資決策的科學(xué)性、有效性，管委會(huì)下設(shè)監(jiān)督委員會(huì)和咨詢(xún)委員會(huì)，由管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)召集。
       監(jiān)督委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金投資業(yè)務(wù)合法合規(guī)性、運(yùn)營(yíng)情況、績(jī)效評(píng)價(jià)等事項(xiàng)開(kāi)展監(jiān)督，提出建議。監(jiān)督委員會(huì)設(shè)委員若干名，由省級(jí)有關(guān)部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)、基金參與方推薦，經(jīng)管委會(huì)辦公室提名，管委會(huì)聘任。
       咨詢(xún)委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、運(yùn)作管理和重要投資決策等提出專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)。咨詢(xún)委員會(huì)由行業(yè)委員和專(zhuān)家委員組成。行業(yè)委員由省級(jí)相關(guān)部門(mén)推薦；專(zhuān)家委員從科研院所、金融機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位中遴選，經(jīng)管委會(huì)辦公室提名，管委會(huì)聘任。
       第十一條　基金管理公司由陜西財(cái)金投資管理有限責(zé)任公司出資組建，為引導(dǎo)基金管理人。主要職責(zé)是：
       （一）根據(jù)引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和年度投資計(jì)劃，負(fù)責(zé)公開(kāi)征集子基金投資需求；
       （二）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資、管理、退出與清算等；
       （三）監(jiān)督子基金投資運(yùn)作情況，定期向基金主管部門(mén)報(bào)送運(yùn)行情況；
       （四）基金主管部門(mén)交辦的其他事項(xiàng)。
       第十二條　省級(jí)有關(guān)部門(mén)主要職責(zé)：
       （一）研究提出年度行業(yè)投資規(guī)劃和子基金設(shè)立需求；
       （二）建立行業(yè)投資項(xiàng)目庫(kù)，發(fā)布行業(yè)投資信息和需求，提供適合子基金投資的相關(guān)項(xiàng)目推介和對(duì)接服務(wù)；
       （三）會(huì)同基金管理公司制定子基金設(shè)立方案，遴選子基金管理人；
       （四）配合基金主管部門(mén)做好子基金的監(jiān)督管理和績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第三章　投資方向和方式

       第十三條　引導(dǎo)基金的投資應(yīng)符合國(guó)家和我省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，所投領(lǐng)域應(yīng)具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，能夠有效帶動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
       第十四條　引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)等領(lǐng)域，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等。重點(diǎn)投資方向隨國(guó)家和我省相關(guān)政策變化適時(shí)調(diào)整。
       第十五條　引導(dǎo)基金的主要投資方式為：投資設(shè)立子基金、投資市縣（區(qū)）政府投資基金、配套國(guó)家相關(guān)基金，以及省委、省政府確定的其他投資方式。
       第十六條　引導(dǎo)基金投資類(lèi)型分為三類(lèi)：區(qū)域發(fā)展類(lèi)，指投資市縣政府發(fā)起設(shè)立的子基金；產(chǎn)業(yè)發(fā)展類(lèi)，指投資一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的子基金；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)類(lèi)，指投資現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的子基金。
       對(duì)區(qū)域發(fā)展類(lèi)子基金投資比例一般不高于子基金總規(guī)模的20%；對(duì)落實(shí)國(guó)家和我省區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的子基金，投資比例可適當(dāng)提高，最高不超過(guò)總規(guī)模的50%。對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展類(lèi)子基金投資比例一般不高于總規(guī)模的30%；對(duì)于早中期創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、準(zhǔn)公益性或其他需扶持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的子基金，投資比例可適當(dāng)提高，最高不超過(guò)總規(guī)模的50%。對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)類(lèi)子基金投資比例一般不高于總規(guī)模的30%；對(duì)于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)扶貧等領(lǐng)域的子基金，投資比例可適當(dāng)提高，最高不超過(guò)總規(guī)模的50%。
       引導(dǎo)基金配套國(guó)家相關(guān)基金的，執(zhí)行國(guó)家相關(guān)規(guī)定。
       第十七條　子基金的設(shè)立形式：省委、省政府批準(zhǔn)設(shè)立、省級(jí)有關(guān)部門(mén)發(fā)起設(shè)立、其他市場(chǎng)化主體發(fā)起設(shè)立等。
       經(jīng)省委、省政府批準(zhǔn)設(shè)立的子基金，由省級(jí)有關(guān)部門(mén)按規(guī)定程序報(bào)批。省級(jí)有關(guān)部門(mén)發(fā)起設(shè)立的子基金，符合引導(dǎo)基金投資規(guī)定的，由省級(jí)有關(guān)部門(mén)會(huì)同基金管理公司按市場(chǎng)化原則組建，按程序報(bào)批。其他市場(chǎng)化主體發(fā)起設(shè)立或申請(qǐng)投資的子基金，由基金管理公司按規(guī)定出具書(shū)面投資建議書(shū)，按程序報(bào)批。
       第十八條　引導(dǎo)基金以公開(kāi)方式征集子基金，或?qū)σ言O(shè)基金增資，嚴(yán)格執(zhí)行公開(kāi)征集、申報(bào)立項(xiàng)、審查審核、盡職調(diào)查、投資決策、社會(huì)公示、協(xié)議簽署、資金撥付、投后管理等程序。
       第十九條　引導(dǎo)基金和子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
       （一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
       （二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品；
       （三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
       （四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；
       （五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
       （六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
       （七）國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第四章  運(yùn)行管理和退出

       第二十條  引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)基金增資，子基金應(yīng)當(dāng)符合以下條件（經(jīng)管委會(huì)另行批準(zhǔn)的除外）：
       （一）子基金應(yīng)注冊(cè)在省內(nèi)，依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)；
       （二）子基金投向省內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于子基金總額的50%；其中對(duì)投資方向是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的子基金，可放寬至不低于引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資額的150%。
       子基金投資省外企業(yè)的投資額符合以下條件之一的，可計(jì)算為子基金投資省內(nèi)的資金:
       1．在子基金存續(xù)期內(nèi)，省外的被投企業(yè)注冊(cè)地遷至我省，或被省內(nèi)企業(yè)收購(gòu)；
       2．省外的被投企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶(hù)我省；
       3．被投企業(yè)注冊(cè)地為陜西對(duì)口支援地區(qū)。
       第二十一條　子基金投資項(xiàng)目，在符合市場(chǎng)化投資前提下，優(yōu)先從省級(jí)相關(guān)部門(mén)建立的投資項(xiàng)目庫(kù)中選擇。
       第二十二條　子基金管理機(jī)構(gòu)公開(kāi)選聘，應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
       （一）注冊(cè)在省內(nèi)或在省內(nèi)有常設(shè)分支機(jī)構(gòu),有固定辦公場(chǎng)所；
       （二）有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制；
       （三）有資金募集能力和管理咨詢(xún)、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)等服務(wù)能力；
       （四）有相關(guān)領(lǐng)域的投資管理或從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好；
       （五）有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，無(wú)違法違規(guī)記錄。
       第二十三條　引導(dǎo)基金與其他出資人的出資，應(yīng)按協(xié)議約定同比例到位。各出資方按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔(dān)方式，投資虧損應(yīng)由各出資方共同承擔(dān)，引導(dǎo)基金僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。引導(dǎo)基金不得向其他出資方承諾本金不受損失，不承諾最低收益，法律法規(guī)、政策制度另有規(guī)定的除外。
       第二十四條　子基金依照章程或協(xié)議約定進(jìn)行投資、管理和退出。引導(dǎo)基金向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，不參與子基金的日常管理。
       第二十五條　引導(dǎo)基金和子基金的資金實(shí)行專(zhuān)用賬戶(hù)管理，由具備資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金的托管機(jī)構(gòu)采取競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇確定，子基金的托管機(jī)構(gòu)由子基金管理人確定。
       第二十六條　引導(dǎo)基金、子基金的管理機(jī)構(gòu)按約定提取管理費(fèi)。引導(dǎo)基金管理費(fèi)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定，子基金管理費(fèi)按照行業(yè)慣例由各出資人共同協(xié)商確定，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中明確約定。
       第二十七條　引導(dǎo)基金和子基金應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，健全內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資決策等制度。
       第二十八條　引導(dǎo)基金對(duì)子基金的投資，應(yīng)在子基金存續(xù)期滿、或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照協(xié)議和章程約定的方式適時(shí)退出。
       第二十九條　引導(dǎo)基金在退出時(shí)應(yīng)按照國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)規(guī)定，采取拍賣(mài)、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。應(yīng)聘請(qǐng)有資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為確定引導(dǎo)基金投資退出價(jià)格的重要參考。
       第三十條　引導(dǎo)基金和其他出資人應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意直接退出：
       （一）子基金方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)；
       （二）引導(dǎo)基金出資撥付子基金賬戶(hù)一年以上，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)；
       （三）子基金或投資項(xiàng)目未按約定投資的；
       （四）子基金其他出資人出資未按約定時(shí)間到位；
       （五）管理機(jī)構(gòu)或投資經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法按約實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的；
       （六）其他不符合協(xié)議或章程約定情形的。
       第三十一條　引導(dǎo)基金投資存續(xù)期滿、清算或退出時(shí)，應(yīng)及時(shí)將本金和投資收益全部收回，繳入引導(dǎo)基金專(zhuān)用賬戶(hù)，按程序用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展或上繳國(guó)庫(kù)。　

第五章　激勵(lì)和監(jiān)督

       第三十二條　基金主管部門(mén)根據(jù)基金投資協(xié)議按年度對(duì)引導(dǎo)基金、子基金開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，有效應(yīng)用績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。根據(jù)需要可委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。
       第三十三條　引導(dǎo)基金以投資收益為限，可對(duì)社會(huì)資本出資方給予一定讓利。讓利與否及讓利幅度根據(jù)子基金所處行業(yè)及績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果等因素合理確定，具體實(shí)施細(xì)則由省財(cái)政廳制定。
       第三十四條　根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，引導(dǎo)基金對(duì)未完成年度投資目標(biāo)的子基金暫停投資，對(duì)出現(xiàn)重大投資失誤的停止投資乃至更換管理人，并對(duì)子基金管理人實(shí)行信用記錄管理。
       第三十五條　引導(dǎo)基金、子基金建立季報(bào)和年報(bào)報(bào)告制度。基金管理公司定期向管委會(huì)辦公室報(bào)告基金運(yùn)行情況。
       第三十六條　引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督、審計(jì)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，依法依規(guī)處理。

第六章　附　則

       第三十七條　本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
       第三十八條　本辦法自印發(fā)之日起施行。《陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（陜政辦發(fā)〔2015〕107號(hào)）同時(shí)廢止。